中国（上海）自由贸易试验区[1″>，简称上海自由贸易区或上海自贸区，是中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，属中国自由贸易区范畴。并将为上海带来十年发展红利。[2″>
试验区于2013年8月22日经国务院正式批准设立，于9月29日上午10时正式挂牌开张。试验区以上海外高桥保税区为核心，辅之以机场保税区和洋山港临港新城，成为中国经济新的试验田，实行政府职能转变、金融制度、贸易服务、外商投资和税收政策等多项改革措施，并将大力推动上海市转口、离岸业务的发展。总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1/226，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。 “四区三港”的自贸区格局。
中国（上海）自由贸易试验区（Free Trade Zone 缩写FTZ）：是根据中国法律法规在境内设立的区域性经济特区。这种方式属中国境内关外的贸易行为，即中国在其辖区内划出一块地盘作为市场对外做买卖（贸易），对该地盘的买卖活动不过多的插手干预、且对外运入的货物不收或优惠过路费（关税）。
功能
上海自由贸易试验区范围[3″>
2013年上海综保区将推进国际贸易结算中心、融资租赁、期货保税交割功能、扩大保税船舶登记试点规模、研究建立具有离岸特点的国际账户等十项功能先行先试，即：深化国际贸易结算中心试点运作、融资租赁功能全面发展、以期货保税交割功能促进大宗商品产业集聚、扩大保税船舶登记试点规模、推动机场区港一体化迈出实质性步伐、做大洋山保税港区国际中转集拼业务、全面推进亚太营运商计划、探索“前店后库”联动模式、试点全球维修检测业务、研究建立具有离岸特点的国际账户。
政策
拟开放人民币资本项目：金融领域试点最惹人关注，上海市金融办副主任徐权表示，自由贸易试验区的试点内容涉及金融方面的包括利率市场化、汇率自由汇兑、金融业的对外开放、产品创新等，也涉及一些离岸业务。上海市市长杨雄也在前不久的陆家嘴论坛上证实上海自由贸易试验区正在申请试点人民币资本项目下开放，而且这一改革方向不会因为短期的流动性变化、热钱流向的变化而变化。
构建离岸金融中心：离岸金融业务是自由贸易区的重要组成部分，也是与人民币资本项目开放一脉相承的。复旦大学经济学院副院长孙立坚也看好上海的离岸金融中心，人民币汇率价格发行机制能使外流资金更好地周转，提高人民币使用的效率。
税收优惠：税收政策优惠是大家争议较多的话题。因为自贸区的政策和创新需要有可复制和可推广的价值，因此，自贸试验区建设的目标不是传统的由优惠和特殊政策构成的“政策洼地”。27日公布的自贸区总体方案没有提到之前媒体盛传的15%的企业所得税优惠，而是“注册在试验区内的企业或个人股东，因非货币性资产对外投资等资产重组行为而产生的资产评估增值部分，可在不超过5年期限内，分期缴纳所得税”。个人所得税方面适用中关村等地区试点的股权激励个人所得税分期纳税政策。自贸区的税收政策优惠程度低于预期。不过方案表示，在符合税制改革方向和国际惯例，以及不导致利润转移和税基侵蚀的前提下，积极研究完善适应境外股权投资和离岸业务发展的税收政策。[4″>
贸易领域监管模式创新：上海自由贸易试验区将实施“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务新模式，这是与上海综合保税区的主要区别。所谓“一线”，是指国境线；“二线”是指国内市场分界线，也就是自由贸易试验区的空间分界线。创新监管模式提出要将一线监管集中在对人的监管，口岸单位只做必要的检验检疫等工作，特别是海关方面将不再采用批次监管的模式，而采用集中、分类、电子化监管模式，达到自由贸易试验区内人与货物的高效快捷流动。
推动外贸物流创新发展：整合了外高桥保税区、外高桥保税物流园区、浦东机场综合保税区等四大保税区后的上海自贸区利好外贸物流。长江是全球最大的内河水运通道，被称为黄金水道。上海港90%的集装箱货源来自长江经济带，浦东机场将成为全球最大的货运机场也依赖长江经济带。
政策支持：
文化部四条细则[5″>
文化部2013年9月29日下发通知，明确了对接中国（上海）自由贸易试验区总体方案的若干工作细则:
一是允许在试验区内设立外资经营的演出经纪机构、演出场所经营单位，为上海市提供服务。
二是允许在试验区内设立外资经营的娱乐场所。
三是允许外资企业在试验区内从事游戏游艺设备的生产和销售，通过文化主管部门内容审查的游戏游艺设备可面向国内市场销售。
四是本通知调整的行政审批事项，适用于在试验区内投资、设立企业的香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者和在国外居住的中国公民。
银监会八项支持措施[6″>
中国银监会2013年9月29日发布名为《关于中国（上海）自由贸易试验区银行业监管有关问题的通知》，明确八项支持措施：
一、支持中资银行入区发展。
二、支持区内设立非银行金融公司。
三、支持外资银行入区经营。
四、支持民间资本进入区内银行业。
五、鼓励开展跨境投融资服务。
六、支持区内开展离岸业务。
七、简化准入方式。
八、完善监管服务体系。
证监会五项支持措施[7″>
证监会2013年9月29日公布了支持促进中国（上海）自由贸易试验区若干政策措施，具体措施包括：
一、拟同意上海期货交易所在自贸区内筹建上海国际能源交易中心股份有限公司，具体承担推进国际原油期货平台筹建工作。
二、支持自贸区内符合一定条件的单位和个人按照规定双向投资于境内外证券期货市场。
三、区内企业的境外母公司可按规定在境内市场发行人民币债券。根据市场需要，探索在区内开展国际金融资产交易等。
四、支持证券期货经营机构在区内注册成立专业子公司。
五、支持区内证券期货经营机构开展面向境内客户的大宗商品和金融衍生品的柜台交易。
保监会八项支持措施[8″>
为充分发挥保险功能作用，支持中国（上海）自由贸易试验区建设，中国保监会对上海保监局提出的有关事项作出批复，主要内容包括：
一、支持在自贸区内试点设立外资专业健康保险机构。
二、支持保险公司在自贸区内设立分支机构，开展人民币跨境再保险业务，支持上海研究探索巨灾保险机制。
三、支持自贸区保险机构开展境外投资试点，积极研究在自贸区试点扩大保险机构境外投资范围和比例。
四、支持国际著名的专业性保险中介机构等服务机构以及从事再保险业务的社会组织和个人在自贸区依法开展相关业务。
五、支持上海开展航运保险，培育航运保险营运机构和航运保险经纪人队伍，发展上海航运保险协会。
六、支持保险公司创新保险产品，不断拓展责任保险服务领域。
七、支持上海完善保险市场体系，推动航运保险定价中心、再保险中心和保险资金运用中心等功能型保险机构建设。
八、支持建立自贸区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制。
入驻企业
中国（上海）自由贸易试验区2013年9月29日举行挂牌仪式，当天国家有关部门及上海市领导为第一批入驻自贸试验区的企业和金融机构代表颁发了证照。首批入驻自贸区包括25家企业和11家金融机构，其中11家金融机构包括工行、农行、中行、建行、交行、招行、浦发及上海银行8家中资银行，花旗、星展2家外资银行，和交银金融租赁1家金融租赁公司。
首批进驻企业具体名单：
【25家企业】
1、上海百家和信息技术发展有限公司（百视通、美国微软全球金融）
2、卜蜂进出口贸易（上海）有限公司（泰国正大集团）
3、上海盛大国际贸易有限公司（盛大集团）
4、上海东方明珠[8.99% 资金 研报”>（9.58, 0.79, 8.99%）文化发展有限公司（东方明珠集团）
5、广视通网络通信发展有限公司（SMG、国家电网）
6、上海跨境通国际贸易有限公司（东方支付）
7、上海东方网电子商务有限公司（东方网）
8、上海泛亚金融信息服务有限公司（硅谷天堂资产、盛富投资、山水控股）
9、上海亚太国际贸易有限公司（中铁物资、中信证券[2.83% 资金 研报”>（12.36, 0.34, 2.83%）、上海乾阳投资管理）
10、上海联合产权交易服务有限公司（上海联交所）
11、上海中盐国际物流有限公司（中国盐业）
12、上海汽车国际商贸有限公司（上海汽车进出口有限公司）
13、世天威（中国）投资有限公司（荷兰世天威）
14、上海布瑞克斯国际贸易有限公司（全球网交所、金砖国家创投基金、成都中美基丕基金）
15、联碧德（上海）商业发展有限公司（联碧德）
16、艾摩珂海洋工程设计（上海）有限公司（芬兰Almaco（爱买客）集团）
17、法巴商贸（上海）有限公司（法国巴黎银行）
18、上海运力集装箱服务有限公司（汇锝利投资管理有限公司、宏世国际贸易有限公司）
19、上海浦东保时捷[2.16%”>汽车销售服务有限公司（保时捷）
20、杰尼亚（中国）企业管理有限公司（意大利杰尼亚控股公司）
21、弘毅投资（上海）有限公司（弘毅投资有限公司）
22、申银万国[-1.17%”>智富投资有限公司（申银万国期货有限公司）
23、华安未来资产管理（上海）有限公司（华安基金管理有限公司）
24、中国太平[-1.74%”>洋财产保险股份有限公司自贸区分公司（中国太平洋[0.98% 资金 研报”>保险股份有限公司）
25、大众保险股份邮箱欧诺公司上海市自由贸易区支公司（大众保险股份有限公司）
【8家中资银行】
工行、农行、中行、建行、交行、招行、浦发及上海银行。
【2家外资银行】
花旗、星展
【1家金融租赁公司】
交银金融租赁[9″>
负面清单
自贸区的负面清单于2013年9月30日公布，共18大类。负面清单管理模式是此次中国（上海）自由贸易试验区的关键内容。以后，在这个清单之外的领域，外商投资项目核准将改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外）。[10″>
任务措施
一是加快政府职能转变。积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，推进政府管理由注重事先审批转为注重事中、事后监管。提高行政透明度，完善投资者权益有效保障机制，实现各类投资主体的公平竞争。[11″>
二是扩大投资领域开放。选择金融、航运、商贸、文化等服务领域扩大开放。探索建立负面清单管理模式，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度。改革境外投资管理方式，支持试验区内各类投资主体开展多种形式的境外投资。[11″>
三是推进贸易发展方式转变。积极培育贸易新型业态和功能，推动贸易转型升级。深化国际贸易结算中心试点，鼓励企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸一体化发展。提升国际航运服务能级。[11″>
四是深化金融领域开放创新。加快金融制度创新，建立与自由贸易试验区相适应的外汇管理体制，促进跨境融资便利化。推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，鼓励金融市场产品创新。[11″>
五是完善法制保障。各部门要支持试验区深化改革试点，及时解决试点过程中的制度保障问题。上海市要通过地方立法，建立与试点要求相适应的试验区管理制度。[11″>
2规划建设
《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》指出，扩大投资领域的开放，暂停或取消投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制措施（银行业机构、信息通信服务除外），营造有利于各类投资者平等准入的市场环境。《方案》又指出，扩大服务业开放。选择金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务以及社会服务领域扩大开放。
总体方案
2013年9月27日，国务院下达了关于印发中国（上海）自由贸易试验区总体方案的通知。该总体方案就总体要求，主要任务和措施，营造相应的监管和税收制度环境，扎实做好组织实施等主要环节做出了明确的要求。
规划方案
《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》包括：在上海自贸区先行先试人民币资本项目下开放，并逐步实现可自由兑换等金融创新；未来企业法人可在上海自贸区内完成人民币自由兑换，个人则暂不施行；上海自贸区也很可能采取分步骤推进人民币可自由兑换的方式，比如先行推动境内资本的境外投资和境外融资；上海自贸区在中国加环太平洋伙伴关系协议（TPP）谈判中也将起到至关重要的作用，并有望成为中国加入TPP的首个对外开放窗口。[12″>
建设背景
中国自贸试验区花落上海并非偶然。在国务院的期许中，上海自贸区将成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，上海自贸区很可能以“一国之内”自由贸易区的形式出现，它采取特殊的监管政策和优惠税收，对一国内的转口贸易、离岸贸易将有极大促进作用。
2013年3月底，国务院总理李克强在上海调研期间考察了位于浦东的外高桥保税区，并表示鼓励支持上海积极探索，在现有综合保税区基础上，研究如何试点先行在28平方公里内建立一个自由贸易园区试验区，进一步扩大开放，推动完善开放型经济体制机制。李克强所指28平方公里即为上海综合保税区范围，其中包括2005年与浙江跨区域合作建设的洋山保税港区、1990年全国第一个封关运作的上海外高桥保税区（含外高桥保税物流园区）以及2010年9月启动运营的上海浦东机场综合保税区。[13″>
上海口岸服务办公布的数据显示，2012年，上海口岸外贸货物吞吐量累计达3.6亿吨，同比增长5.9%，上海港继续保持货物和集装箱吞吐量世界第一大港地位。外高桥港区完成1536万标准箱，连续八年蝉联全国国际船舶吞吐量最高的港区。[14″>
3战略意义
国家
中国（上海）自由贸易试验区建设是国家战略，是先行先试、深化改革、扩大开放的重大举措，意义深远。这项重大改革是以制度创新为着力点，重在提升软实力，各项工作影响大、难度高。[15″>
建设中国（上海）自由贸易试验区，是顺应全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动开放战略的一项重大举措。主要任务是要探索中国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务全国的发展。建设中国（上海）自由贸易试验区有利于培育中国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，拓展经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。[9″>
建设中国（上海）自由贸易试验区有利于培育我国面向全球的竞争新优势。现代物流报（中国物流与采购联合会）常务副主编杨达卿在2013年9月23日《论道》节目”升级的试验 自贸区”[16″>中指出，上海自贸区也是中国在全球贸易格局下突围的重要一棋。杨达卿指出，面对中国加入WTO后成为仅次于美国的全球第二大贸易国，美国要捍卫全球贸易霸主地位，采取三大步骤欲捍卫霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在东半球，与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟，第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟，第三是在全球建立PSA服务贸易同盟，而这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外。中国建立自贸区既利于捍卫中国在全球贸易竞争中的主导地位，同时也利于中国经济与全球经济接轨。上海自贸区将促进上海成为亚太供应链核心枢纽[17″>。
上海
对于上海而言，自由贸易试验区获批推行，获得机会的不仅是贸易领域，对于航运、金融等方面均有“牵一发而动全身”的作用。
1、将使上海突破已有的条框，放宽税收、外汇使用等优惠政策，有利于跨国公司内部的全球调拨、会有更多的金融机构在上海注册开业。
2、自由贸易试验区的推进将使得海上保险等航运服务业务在上海得以培育和集中，解决航运中心建设中金融支持的问题，这将使得上海获得更多的制度红利。[18″>
3、免税和自由港将有利于吸引高端制造业，而贸易区将有利于吸引更多的加工、制造、贸易和仓储物流企业聚集，叠加中国的产业升级。因此，自由贸易区对于物流的集聚效应将更加显著。[19″>
4涵盖领域
行政措施
随着总体方案的披露，上海自贸区服务业的扩大开放措施也同时公布，涵盖六个领域。包括银行业、电信增值业务、演出经纪、教育机构等以往对外封闭的行业将向注册于自贸区内的企业开放，外资、民企有望迎来新的商机。
措施细则显示，金融服务开放的具体措施包括允许符合条件的外资金融机构设立外资银行、符合条件的民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行、试点设立有限牌照银行、允许试验区内符合条件的中资银行开办离岸业务等。
在航运服务领域，放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制，由国务院交通运输主管部门制定相关管理试行办法；允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务；允许设立外商独资国际船舶管理企业。
商贸服务方面，在保障网络信息安全的前提下，允许外资企业经营特定形式的部分增值电信业务，如涉及突破行政法规，须国务院批准同意；允许外资企业从事游戏游艺设备的生产和销售，通过文化主管部门内容审查的游戏游艺设备可面向国内市场销售。
专业服务方面，律师服务、资信调查、旅行社、人才中介服务、投资管理业务、工程设计以及建筑服务将进一步扩大开放。自贸区将探索中外律师事务所合作；允许设立外商投资资信调查公司、允许注册中外合资旅行社、中外合资人才中介机构、允许设立股份制外资投资性公司，对试验区内的外商独资建筑企业承揽上海市的中外联合建设项目时，不受建设项目的中外方投资比例限制。
文化服务业方面，自贸区将取消外资演出经纪机构的股比限制，允许设立外商独资演出经纪机构，为上海市提供服务；允许设立外商独资的娱乐场所，在试验区内提供服务。
而在社会服务领域，自贸区将允许举办中外合作经营性教育培训机构，允许举办中外合作经营性职业技能培训机构，允许设立外商独资医疗机构。[20″>
详细领域
金融服务领域：1.银行服务（国民经济行业分类：J金融业――6620货币银行服务）开放措施（1）允许符合条件的外资金融机构设立外资银行，符合条件的民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行。在条件具备时，适时在试验区内试点设立有限牌照银行。（2）在完善相关管理办法，加强有效监管的前提下，允许试验区内符合条件的中资银行开办离岸业务。2.专业健康医疗保险（国民经济行业分类：J金融业――6812健康和意外保险）开放措施试点设立外资专业健康医疗保险机构。3.融资租赁（国民经济行业分类：J金融业――6631金融租赁服务）开放措施（1）融资租赁公司在试验区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制。（2）允许融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务。
航运服务领域：4.远洋货物运输（国民经济行业分类：G交通运输、仓储和邮政业――5521远洋货物运输）开放措施（1）放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制，由国务院交通运输主管部门制定相关管理试行办法。（2）允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船。5.国际船舶管理（国民经济行业分类：G交通运输、仓储和邮政业――5539其他水上运输辅助服务）开放措施允许设立外商独资国际船舶管理企业。
商贸服务领域：6.增值电信（国民经济行业分类：I信息传输、软件和信息技术服务业――6319其他电信业务，6420互联网信息服务，6540数据处理和存储服务，6592呼叫中心）7.游戏机、游艺机销售及服务（国民经济行业分类：F批发和零售业――5179其他机械及电子商品批发）开放措施允许外资企业从事游戏游艺设备的生产和销售，通过文化主管部门内容审查的游戏游艺设备可面向国内市场销售。
专业服务领域：8.律师服务（国民经济行业分类：L租赁和商务服务业――7221律师及相关法律服务）开放措施探索密切中国律师事务所与外国（港澳台地区）律师事务所业务合作的方式和机制。9.资信调查（国民经济行业分类：L租赁和商务服务业――7295信用服务）开放措施允许设立外商投资资信调查公司。10.旅行社（国民经济行业分类：L租赁和商务服务业――7271旅行社服务）开放措施允许在试验区内注册的符合条件的中外合资旅行社，从事除台湾地区以外的出境旅游业务。11.人才中介服务（国民经济行业分类：L租赁和商务服务业――7262职业中介服务）开放措施（1）允许设立中外合资人才中介机构，外方合资者可以拥有不超过70%的股权；允许港澳服务提供者设立独资人才中介机构。（2）外资人才中介机构最低注册资本金要求由30万美元降低至12.5万美元。12.投资管理（国民经济行业分类：L租赁和商务服务业――7211企业总部管理）开放措施允许设立股份制外资投资性公司。13.工程设计（国民经济行业分类：M科学研究与技术服务企业――7482工程勘察设计）开放措施对试验区内为上海市提供服务的外资工程设计（不包括工程勘察）企业，取消首次申请资质时对投资者的工程设计业绩要求。14.建筑服务（国民经济行业分类：E建筑业――47房屋建筑业，48土木工程建筑业，49建筑安装业，50建筑装饰和其他建筑业）开放措施对试验区内的外商独资建筑企业承揽上海市的中外联合建设项目时，不受建设项目的中外方投资比例限制。
文化服务领域：15.演出经纪（国民经济行业分类：R文化、体育和娱乐业――8941文化娱乐经纪人）开放措施取消外资演出经纪机构的股比限制，允许设立外商独资演出经纪机构，为上海市提供服务。16.娱乐场所（国民经济行业分类：R文化、体育和娱乐业――8911歌舞厅娱乐活动）开放措施允许设立外商独资的娱乐场所，在试验区内提供服务。
社会服务领域：17.教育培训、职业技能培训（国民经济行业分类：P教育――8291职业技能培训）开放措施（1）允许举办中外合作经营性教育培训机构。（2）允许举办中外合作经营性职业技能培训机构。18.医疗服务（国民经济行业分类：Q卫生和社会工作――8311综合医院，8315专科医院，8330门诊部〔所〕）开放措施允许设立外商独资医疗机构。[21″>
注：以上各项开放措施只适用于注册在中国（上海）自由贸易试验区内的企业。[21″>
5管委成员
管理委员会主任：艾宝俊
管理委员会第一副主任：姜梁
管理委员会常务副主任：戴海波
管理委员会副主任：简大年、王辛翎、李兆杰[22″>
6社会评价
这是中国新领导人的一项“顶层设计”。——英国《经济学人》杂志；
“这一具有前瞻性的工程是迈向正确方向的一步。”——罗文尼希；
上海自贸区释放出金融改革信号，这里将成为放松资本管制和人民币可自由兑换的桥头堡。——《纽约时报》；
试验区将试行人民币交易等金融自由化措施，吸引海外投资，使之成为中国经济增长原动力。——日本《产经新闻》；
“如果上海自贸区配套措施跟得上，它将对世界贸易产生巨大影响。”——罗文尼希；
上海自贸区有望成为泛亚地区的供应链枢纽，建成世界领先的大宗商品交易中心。——《经济学人》；
启动上海自贸区是中国探索改革开放新路径的试验场。韩国现代经济研究院中国问题专家韩载振博士认为，上海作为试点，对中国经济可起到“试金石”作用，有助于中国经济体制改革和市场进一步开放。——印度《经济时报》。
7地理交通
外高桥保税区和外高桥物流园位于长江口与长江第一镇高桥镇毗邻，仅隔一条杨高北路，距离城市副中心五角场不到10公里。到复旦大学，同济大学，第二军医大学，上海理工大学，上海电力大学，上海海洋大学、还有著名的上海金融学院等高校本部仅需10~20分钟；沿着张杨路开车15公里可直接进入陆家嘴金融区，而到外滩的车程也不到25分钟。
上海浦东机场综合保税区毗邻浦东国际机场，与即将建成的上海迪斯尼乐园大约10~15公里，到上海市区大约50公里。可以走S20外环转中环进入市区。
洋山保税港区毗邻临港新城，离上海市区大约75公里（路面）+ 35公里（跨海大桥） 共约110公里车程，其中这里有像上海海事大学这样有着航运、航运金融、物流学科实力强劲的高校作为学术支撑，从市区开往洋山有一段高速。